日経リスク&コンプライアンス

第三者(取引先)管理検討実務マニュアル

 

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第三者(取引先)管理検討実務マニュアル

第三者(取引先)管理に対する検討の視点、実効性向上のためのポイント、重要なリスク領域への個別的対応、OFAC規制(制裁対象者リスト)の概要、ビジネスと人権をめぐる近時の動向などについてまとめました。

目次
  • 現在の第三者(取引先)管理に対する検討の視点
    • 企業における第三者(取引先)管理の位置付け
    • 第三者(取引先)管理の対応についての基本的な考え方
    • 第三者(取引先)管理についての対応の優先順位の考え方
  • リスクベースでの第三者(取引先)管理
    • 第三者(取引先)管理の実務対応の基本的な枠組み
    • リスクベースでの第三者(取引先)管理
    • リスクベースでの第三者(取引先)管理の基本的なプロセス
    • 初期リスク格付の整理
    • デューデリジェンスの実施とこれに基づくリスク格付(本格付)の決定
    • 継続的モニタリング実施のために必要な事項の契約条項への反映
    • 継続的モニタリングとリスク格付の定期的な見直し
  • 第三者(取引先)管理の実効性向上のためのポイント
    • ネガティブニュース調査の精度向上の重要性
    • ネガティブニュース調査に際しての外部情報サービスの活用
    • 外部情報サービスを選定する際の検討ポイント
    • 外部調査サービスの利用
    • 継続的モニタリングのための内部通報の活用
    • 第三者(取引先)管理業務のシステム化
  • 第三者(取引先)管理における重要なリスク領域への個別的対応
    • 反社会的勢力の定義
    • 反社会的勢力への対応
    • 反社会的勢力対応規程サンプル
  • OFAC規制(制裁対象者リスト)の概要
  • ビジネスと人権をめぐる近時の動向
    • 近時のビジネスと人権に関する国内外の動き
    • ビジネスと人権に関する指導原則
    • 英国現代奴隷法(Modern Slavery Act 2015)
    • 「ビジネスと人権」に関する行動計画(2020-2025)
    • 労働における基本的原則及び権利に関するILO宣言
    • 強制労働の定義
    • 児童労働の定義

 

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